易会满重磅发声！重点提及加强监管

“加强资本市场监管，维护市场‘三公’秩序和投资者合法权益，防范化解金融风险，是证监会的第一职责、法定职责。”在2023金融街论坛年会上，证监会主席易会满发表了主题演讲，“加强监管”也是易会满在会上多次提到的重点。

把握四大原则

11月8日，易会满在2023金融街论坛年会上表示，这几年，证监会坚持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，发挥各方合力”的监管理念，坚守监管主责主业，注重把握四大原则。

一是坚持“看得清才能管得住”，促使创新在审慎监管的前提下进行。

二是严防过度杠杆，把杠杆资金规模和水平逐步压降至合理区间。

三是“零容忍”打击各种乱象，扭转了长期以来证券违法成本过低的情况。

实际上，近年来，证监会重拳打击证券违法行为，违法违规成本已显著提升。诸如，今年9月，我乐家居股东违规减持被罚一事就引发了市场极大关注。我乐家居股东于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”5%以上股份，在合计减持我乐家居股份比例达到5%后，于范易等股东未按规定停止交易，违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述在限制转让期内转让股票的违法情形。

依据《证券法》第一百八十六条的规定，江苏证监局决定对于范易等责令改正，给予警告，没收违法所得1653.49万元，并处罚款3295万元。

四是坚持刀刃向内、自我革命，持续加强证监会系统党风廉政建设和反腐败工作。

注册制改革绝不是放松监管

易会满在会上指出，突出改革开路，注册制改革绝不是放松监管，而是要实现有效市场和有为政府的更好结合。

易会满表示，事实证明，改革落地后监管更加严格了，最突出的表现就是透明度的提升。这种提升来自于审核注册全过程公开，接受全社会的监督，来自于覆盖事前事中事后全链条的监管，促使企业充分披露信息、压实中介机构“看门人”责任，来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。

展开全文

证监会将坚持注册制基本架构不动摇，并适应新形势新变化，推动股票发行注册制走深走实，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。同时，大力度推进投资端改革，推动中长期资金入市各项配套政策落地，加快培育境内“聪明资金”，推动行业机构强筋壮骨，切实提升专业投资能力和市场引领力，走好自己的路。

强化全流程监管执法

“强化全流程监管执法，严禁‘无照驾驶’，严查‘有照违章’。”也是易会满在会上提到的重点。

易会满称，要突出重典治本，加强与公安司法机关的协作，持续健全资本市场防假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体追责体系，加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒，绝不姑息。

投行人士王骥跃对北京商报记者表示，欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为是资本市场的“毒瘤”，损害广大投资者合法权益，危及市场秩序，新修订的证券法已大幅提高资本市场违法犯罪成本，监管规章制度也在不断完善，构建了立体处罚的有力框架，证监会遏制资本市场违法犯罪活动的态度明显。

北京商报记者注意到，今年11月1日，证监会就召开党委(扩大)会议，传达学习中央金融工作会议精神，其中就提到，要坚守监管主责主业，加强资本市场法治建设，健全防假打假制度机制，完善行政、民事、刑事立体追责体系，对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒。

大力推进监管转型

在2023金融街论坛年会上，易会满指出，要大力推进监管转型，强化监管责任落实和问责力度，切实提高履职水平。对量化高频交易加强跟踪研判，完善监管举措。

易会满表示，加强监管科技建设，强化跨部门信息共享，加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测，努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置。

此外，突出合力发挥。加强部际联动、央地协作，依法将各类证券活动全部纳入监管，严把私募基金等领域准入关，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。和市场相关方加强沟通交流，共同坚守专业、理性、协同、法治，维护良好市场生态。

北京商报记者 马换换